Внутрішній контроль та управління ризиками

Структура системи внутрішнього контролю

Відповідно до частини четвертої статті 76 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» ТОВ «УЕБ» впроваджено системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту). Головним завданням внутрішнього контролю та аудиту на ТОВ «УЕБ» є контроль за функціонуванням системи управління на всіх рівнях і сферах діяльності Біржі.

З метою сприяння основній своїй діяльності, ТОВ «УЕБ» здійснює комплаєнс процедури шляхом визначення основних принципів та підходів щодо дотримання вимог законодавства, операційних, нормативних, організаційно-розпорядчих та інших документів Біржі, захисту та підтримання позитивної ділової репутації УЕБ, а також створення ефективної системи управління комплаєнс-ризиками та іншими ризиками діяльності.

Важливим елементом побудови та функціонування такої системи є Стратегія управління ризиками ТОВ «УЕБ», яка визначає загальні засади, цілі, підходи та інструменти ідентифікації, оцінювання, моніторингу, контролю та мінімізації ризиків, що можуть виникати у процесі здійснення Біржею своєї діяльності. Зазначена Стратегія має істотне значення для забезпечення стабільності, безперервності та прозорості діяльності ТОВ «УЕБ», підвищення рівня захисту інтересів Біржі, її учасників та клієнтів, а також для належного виконання вимог законодавства і внутрішніх документів Біржі.

УЕБ застосовує внутрішні перевірки, самооцінки й зовнішні аудити для підвищення якості системи управління та її результативності.