Прохождение процедуры compliance

Для участия в торгах, по позициям, продавцом по которым выступают следующие компании, необходимо предоставить документы для прохождения процедуры compliance.

Перечень компаний:

ООО "Газоснабжающая компания "Нафтогаз Трейдинг"

Для подтверждения благонадежности, не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо предоставить по электронной почте [email protected] заполненный, заверенный подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Опросник Контрагента - юридического лица с последующей пересылкой его на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: 04116, г.. Киев, ул. Шолуденко, 1.

Опросник Контрагента

Необходимые документы

В соответствии с пунктом 7.15. Регламента проведения электронных биржевых торгов на ТБ "Украинская энергетическая биржа" (новая редакция), ТБ "УЭБ" доводит до сведения информацию о применении других условий чем предусмотрено разделом 7 Регламента: О порядке возврата гарантийных взносов по результатам биржевых торгов по продаже и покупке природного газа по направлению "Природный газ", выставляемого на продажу или покупку ООО "Газоснабжающая компания "Нафтогаз Трейдинг" (Выдержка из протокола Биржевого комитета ТБ "УЭБ" № 567 от 10 июля 2019)

СП "Полтавская газонефтяная компания"

Для подтверждения благонадежности, до начала торгов, необходимо предоставить на почту [email protected] заполненный, подписанный с печатью опросник и следующие документы:

Устав;
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица или Выписка;
Свидетельство или Выписка о регистрации плательщика налога на добавленную стоимость;
Справка из банка об имеющихся счетах;
Лицензия на поставку природного газа по нерегулируемому тарифу;
Официальная финансовая отчетность за последние 3 года (по стандартам украинского и/или международного бухгалтерского учета, в соответствующих случаях);
Структура собственности (вкл. выписку из реестра прав собственности/акций или иное надлежащее подтверждение лица конечного бенефициарного владельца)
Копии паспорта руководителя и уполномоченного подписанта;
KYC Questionnaire .

"МЕТ Украина"

Подтверждение подписи (можно паспорт);
Структура акционеров и конечных бенефициаров (UBOs);
Финансовые отчетности (за последние 2 года);
Регистрационные документы (Устав, выписка, выданная не позднее чем за 1 мес. до предоставления МЕТ Украина);
EIC Code;
KYC Questionnaire.

"AOT Energy"

Для подтверждения благонадежности, до начала торгов, необходимо предоставить следующие документы на почту [email protected] :

Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц-предпринимателей, полученная не позднее 1 месяца до даты участия в торгах;
Уставные документы компании;
Аудированная финансовая отчетность компании за последние 3 года;
Документы, подтверждающие полномочия лиц представлять, в том числе совершать сделки от имени компании;
Идентификационный номер плательщика НДС;
Лицензия на право осуществления хозяйственной деятельности по поставке природного газа на территории Украины;
Актуальный почтовый адрес;
Сайт компании;
Контактные данные (ФИО, должность, e-mail и телефон) лица ответственного за коммерческие операции и/или процедуру Compliance.

"Смарт Энерджи"

Для подтверждения благонадежности до начала торгов необходимо предоставить на почту [email protected] наступні документы:

Документ, подтверждающий регистрацию (Выписка из ЕГРПОУ).
Устав.
Решение о назначении руководителя (один из следующих документов:
- протокол (решение) общего собрания участников (акционеров, основателя);
- протокол (решение) наблюдательного совета).
Приказ о вступлении Руководителя в должность.
Документы на руководителя:
1. Копия паспорта;
2. Копия идентификационного кода.
Справка из банка об открытии счета.
Доверенность на представителя (в случае наличия другого лица, чем директор, который имеет право подписывать документы от имени юр.лица, нужно предоставить доверенность на такое лицо вместе с копией его паспорта).
Другие документы (лицензия, разрешение, аттестат, сертификат и т.п.). При наличии у юр. лица подаются следующие документы:
- лицензия на занятие определенным видом хозяйственной деятельности;
- разрешение на выполнение определенных видов работ.
(Банковские) Реквизиты (Справка в произвольной форме с указанием реквизитов:
1. наименование (полное и сокращенное);
2. идентификационный код (код ЕГРПОУ);
3. адрес местонахождение (юридический адрес);
4. адрес местонахождение (юридический адрес);
5. банковские реквизиты (название банка, МФО банка, текущий счет) (указывается обязательно);
6. фамилия, имя и отчество директора, а также название документа на основании которого он действует (устав, положение, доверенность и т.п.);
7. Система налогообложения.
Баланс за последнее полугодие (отчет о финансовом состоянии и финансовых результатах).
Справка с об отсутствии задолженности перед бюджетом (справка об отсутствии задолженности по налогам, сборам и платежам, которые контролируются органами ДФС).

Образец ДОГОВОРА .

Требования к скан-копиям: скан-копии каждого документа делать одним отдельным файлом (например: устав 20 страниц одним файлом, выписка 2 страницы одним файлом и т.д.), формат pdf, размер файла не должен превышать 2мб.

Документы для прохождения аккредитации направлять на [email protected]обязательно с пометкой по какому продукту аккредитуетесь и контактными данными для обратной связи.

ЧАО "Добывающая Компания "Укрнефтебурение"

Для проверки потенциального Покупателя не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо предоставить по электронной почте [email protected]заполненную, заверенную подписью должным образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету контрагента- юридического лица с последующим отправлением ее на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: 01010, г. Киев, БЦ "Сенатор", ул. Московская, 32/2.

Образец ДОГОВОРА.

Контактное лицо от ЧАО ДК Укрнефтебурение
Юрий Бойко
050-347-03-92
[email protected]

ООО "Газоснабжающая компания "Нафтогаз Трейдинг"

Для подтверждения благонадежности не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо предоставить по электронной почте [email protected] заполненный, заверенный подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Опросник Контрагента - юридического лица с последующей пересылкой его на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: 04116, г.. Киев, ул. Шолуденко, 1.

Опросник Контрагента

ГП "Укравтогаз"

Для допуску до торгів на ТБ «Українська енергетична біржа» учасник повинен бути акредитований на ТБ «Українська енергетична біржа» за секцією «Природний газ», та крім того, пройти акредитацію в ДП «Укравтогаз». Акредитація Підприємством проводиться шляхом розгляду пакету документів надісланих учасником до ДП «Укравтогаз» на електронну адресу [email protected] та [email protected] .

Кваліфікаційні критерії та інші вимоги до учасників біржових торгів,вимоги до їх застосування та формування

Найменування критерію	Документи, які повинен надати учасник для підтвердження критеріїв	Вимоги до оформлення документів учасника
Наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід	1.1. Довідка довільної форми із зазначенням прізвища та ініціалів, номеру телефону працівника, який має досвід роботи з інформаційною платформою оператора ГТС.	Документи у вигляді скан-копії з оригіналу або копії відповідного документа, завантаженого у форматі .pdf; .jpeg або іншому форматі, що доступний для загального перегляду та не потребує придбання спеціалізованого програмного забезпечення.
Наявність документально підтвердженого досвіду виконання аналогічного (аналогічних) за предметом договору (договорів)	2.1. Довідка довільної форми із зазначенням переліку найбільших (до 5) договорів постачання природного газу кінцевим споживачам за останні 3 роки (в довідці вказати: контрагента; обсяг; період поставки).2.2. Листи-відгуки від не менше ніж 2 контрагентів, яким учасник постачав природний газ.
Надання документів, що підтверджують повноваження посадових осіб або представника учасника на підписання пропозиції та/або договору	3.1. Документ, що підтверджує повноваження посадової особи учасника щодо підпису документів цінової пропозиції та договору закупівлі (протокол (рішення) засновника (-ів)/наказ (розпорядження) про призначення (вступ на посаду)/довіреність тощо). 3.2. Для юридичних осіб які діють на підставі Статуту - копія останньої редакції статуту. 3.3. Заповнений опитувальник контрагента – юридичної особи або опитувальник фізичної особи – контрагента .
Наявність дозвільних документів відповідно до вимог чинного законодавства	4.1. Ліцензія на постачання природного газу (постанова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг про видачу ліцензії).

Параметри стоп-інформації, виявлення яких може стати підставою для недопущення учасника до торгів:

Перебування учасника закупівлі під санкціями відповідно до Закону України “Про санкції” від 14.08.2014 №1644-VII (зі змінами та доповненнями);
Перебування учасника закупівлі в:
- переліку санкцій OFAC Сполучених Штатів Америки;
- списку санкцій Європейського Союзу;
- зведеному списку об’єктів фінансових санкцій у Сполученому Королівстві (Consolidated list of financial sanctions targets in the UK);
- списку осіб, які підлягають обмежувальним заходам з огляду на дії Російської Федерації, що дестабілізують ситуацію в Україні (List of persons subject to restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine);
- Управлінні з впровадження фінансових санкцій Сполученого Королівства (OFSI) при Королівській Скарбниці (UK Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) of the Her Majesty’s Treasury);
- зведеному списку санкцій Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй (Consolidated United Nations Security Council Sanctions List);
Перебування банків, банківські продукти яких використовуються для забезпечення пропозиції/забезпечення виконання договору, під санкціями держав чи міждержавних організацій;
Наявності потенційного комплаєнс-ризику стосовно учасника закупівлі відповідно до внутрішніх документів Підприємства та Групи Нафтогаз.
Відсутність повноважень особи (осіб) на підписання пропозиції учасника та/або договору про закупівлю;
Наявності ознак пов’язаності учасників закупівлі;
Проведення процедури ліквідації учасника (банкрутства);
Наявності заборгованості зі сплати податків, зборів (обов’язкових платежів), а у разі наявності такої заборгованості – наявності документів, що підтверджують розстрочення і відстрочення такої заборгованості у порядку та на умовах, визначених законодавством країни реєстрації такого учасника;
Унесення учасника, або службової (посадової) особи, уповноваженої учасником представляти його інтереси під час проведення закупівлі, або фізичної особи, яка є учасником, до Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення;
Наявності в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань інформації про кінцевого бенефіціара;
Притягнення суб’єкта господарювання (учасника) протягом останніх трьох років до відповідальності за порушення, передбачене пунктом 4 частини другої статті 6, пунктом 1 статті 50 Закону України "Про захист економічної конкуренції", у вигляді вчинення антиконкурентних узгоджених дій, що стосуються спотворення результатів закупівель;
Засудження фізичної особи, яка є учасником закупівлі, або службової (посадової) особи учасника закупівлі, яка представляє учасника (або уповноважена на підписання договору), за злочин, учинений з корисливих мотивів (зокрема пов’язаний з хабарництвом та відмиванням коштів), судимість з якої не знято або не погашено в установленому законом порядку;
Притягнення службової (посадової) особи учасника закупівлі, яку уповноважено учасником представляти його інтереси під час проведення закупівлі або фізичну особу, яка є учасником, до відповідальності за вчинення правопорушення, пов’язаного з використанням дитячої праці чи будь-якими формами торгівлі людьми.Разом з тим, у разі виявлення інших параметрів стоп-інформації, визначених внутрішніми документами Підприємства та Групи Нафтогаз з питань корпоративної безпеки, Підприємство проводить оцінку таких ризиків та приймає рішення щодо акредитації/дискваліфікації учасника.

ГП "Укрспирт"

Для допуска к торгам участник должен прислать в ГП Укрспирт на адреc [email protected]скан-копии следующих документов:

Лицензия на поставку природного газа.
Выписка из ЕГР.
Устав.
Баланс и отчет о финансовых результатах на последнюю отчетную дату.

ГП Укрспирт проводит предварительный отбор участников согласно квалификационных требований:

Наличие лицензий и других разрешительных документов на поставку природного газа по всей территории Украины Компания занимается добычей природного газа или является импортером;
Отсутствие обременений или ограничений относительно распоряжения имуществом или денежными средствами предприятия-поставщика со стороны государственных контролирующих органов;
Отсутствие налогового долга у предприятия-поставщика;
Отсутствие решений по ограничительных мероприятиях (санкций) со стороны Совета национальной безопасности и обороны Украины относительно предприятия-поставщика;
Отсутствие предприятия-поставщика в черном списке АМКУ.

В случае, если поставщик является посредником (не импортер или добытчик природного газа) устанавливаются следующие дополнительные критерии:

Опыт на рынке более 1 года;
Предприятие прибыльное в текущем и предыдущем году;
Уставный капитал не менее 5 млн. грн на момент объявления сообщения о торгах.

ООО "ЙЕ ЭНЕРГИЯ"

Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте [email protected] заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" с последующей пересылкой ее на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: 01601, г. Киев, ул. Мечникова, 2А.

ООО "ДЕ Трейдинг"

Для проверки потенциального контрагента не позднее, чем за 2 рабочих дня ко дню торгов, необходимо предоставить по электронной почте [email protected] заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкета "KYC" с последующей пересылкой ее на бумажном носителе по почте с описью вложения по адресу: г. Киев, ул. Предславинская, 34-A.

Контактное лицо от ООО "ДЕ Трейдинг"
Михаил Росул
[email protected]

ООО "Газоснабжающая компания" Нафтогаз Украины"

Для подтверждения благонадежности не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо отправить на электронную почту ООО "Газоснабжающая компания" Нафтогаз Украины" [email protected] заполненный и подписанный квалифицированной электронной подписью уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с электронной печатью (при наличии) Опросник контрагента - юридического лица и Структуру собственности (формы прилагаются), а также предоставить заверенные квалифицированной электронной подписью и электронной печатью (при наличии) информацию или скан -копии следующих документов:

Устав или описание с кодом доступа к Уставу и/или копия другого учредительного документа (если участник торгов работает на основании другого учредительного документа).
Документ, подтверждающий полномочия руководителя (протокол, приказ).
Доверенность (если договор будет заключаться представителем по доверенности).
Протокол полномочного органа Общества на согласие заключения сделки, который превышает полномочия подписанта.
Баланс (на последнюю отчетную дату для ООО и ОДО, годовой - для АО) или справка о стоимости чистых активов для ООО и ОДО или стоимость активов - для АО.
Свидетельство (выдержка) плательщика НДС (для плательщиков НДС) или информация о присвоенном Индивидуальном налоговом номере.
Свидетельство (выдержка) плательщика единого налога (для плательщиков единого налога) или информация о группе плательщиков единого налога и размер единого налога.
Информация о реквизитах банковского счета.
Информация о присвоенном ЕІС-код типа "Х".
Информация о контактных лицах по вопросам заключения, подписания и исполнения договора.

АО "Винницагаз"

АО "Волыньгаз"

АО "Днепргаз"

АО "Днепропетровскгаз"

АО "Житомиргаз"

АО "Закарпатгаз"

Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте [email protected] , [email protected] заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .

АО "Запорожгаз"

АО "Ивано-Франковскгаз"

АО "Киевоблгаз"

АО "Криворожгаз"

АО "Львовгаз

АО "Николаевгаз"

АО "Ровногаз"

Для подтверждения благонадежности необходимо предоставить по электронной почте office @rvgas.com.ua заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) Анкету "KYC" .

АО "Сумыгаз"

АО "Тысменицагаз"

АО "Харьковгаз"

АО "Харьковгоргаз"

АО "Хмельницкгаз"

АО "Черниговгаз"

АО "Черновцыгаз"

ООО "АГРОПРОМГАЗ"

Для подтверждения благонадежности, не позднее, чем за 1 рабочий день до дня торгов, необходимо предоставить по электронной почте [email protected]заполненную, заверенную подписью, надлежащим образом уполномоченного должностного лица участника биржевых торгов, с печатью (при наличии) анкету «Знай своего клиента»с приложениями:

статут
свидетельство о государственной регистрации юридического лица или выписка из Единогогосударственного реестра;
свидетельство плательщика НДС или Выписка о регистрации плательщика налога на добавленнуюстоимость (если является плательщиком налога на добавленную стоимость);
свидетельство плательщика единого налога (если зарегистрирован в качестве плательщикаединого налога);
лицензия на поставку природного газа по нерегулируемому тарифу;
документы, подтверждающие полномочия лица, подписывающего договор от имени контрагента(копию доверенности - если договор подписывает представитель по доверенности, приказа ипротокола высшего органа управления о назначении руководителя на указанную должность)

ООО "ЮКРЕЙНИАН ГАЗ ТРЕЙДИНГ"

Для подтверждения благонадежности, до начала торгов, необходимо предоставить на почту [email protected]заполненный, подписанный с печатью опросник и перечень документов, указаных в опроснике