Проходження процедури compliance

Для участі у торгах, по позиціям, продавцем по яких виступають наступні компанії, необхідно надати документи для проходження процедури compliance.

Перелік компаній:

ТОВ "Газопостачальна компанія "Нафтогаз Трейдинг"

Для підтвердження благонадійності не пізніше, ніж за 1 робочий день до дня торгів, потрібно надати на електронну пошту [email protected] заповнений, завірений підписом, належним чином уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з печаткою (за наявності) Опитувальник Контрагента - юридичної особи з подальшим пересиланням його на паперовому носії поштою з описом вкладення за адресою: 04116, м. Київ, вул. Шолуденка, 1.

Опитувальник Контрагента

Необхідні документи

Відповідно до пункту 7.15. Регламенту проведення електронних біржових торгів на Товарній біржі "Українська енергетична біржа" (нова редакція), ТБ "УЕБ" доводить до відома інформацію про застосування інших умов ніж передбачено розділом 7 Регламенту: Щодо порядку повернення гарантійних внесків за результатами біржових торгів з продажу та купівлі природного газу за напрямком "Природний газ", що виставляється на продаж або на купівлю ТОВ "Газопостачальна компанія "Нафтогаз Трейдинг" (Витяг з Протоколу Біржового комітету ТБ "УЕБ" № 567 від 10 липня 2019 року).

СП "Полтавська газонафтова компанія"

Для підтвердження благонадійності, до початку торгів, потрібно надати на пошту [email protected] заповнений, підписаний з печаткою опитувальник і наступні документи:

Статут;
Свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи або Виписка;
Свідоцтво або Витяг про реєстрацію платника податку на додану вартість;
Довідка з банку про наявні рахунки;
Ліцензія на поставку природного газу за нерегульованим тарифом;
Офіційна фінансова звітність за останні 3 роки (за стандартами українського та/або міжнародного бухгалтерського обліку, у відповідних випадках);
Структура власності (вкл. витяг з реєстру прав власності/акцій або інше належне підтвердження особи кінцевого бенефіціарного власника);
Копії паспорту керівника та уповноваженого підписанта;
KYC Questionnaire .

"МЕТ Україна"

Підтвердження підпису (можна паспорт);
Структура акціонерів і кінцевих бенефіціарів (UBOs);
Фінансові звітності (за останні 2 роки);
Реєстраційні документи (Статут, виписка видана не пізніше ніж за 1 міс. до надання МЕТ Україна);
EIC Code;
KYC Questionnaire.

"AOT Energy"

Для підтвердження благонадійності, до початку торгів, потрібно надати наступні документи на пошту [email protected] :

Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, отриманий не пізніше 1 місяця до дати участі в торгах;
Уставні документи компанії;
Аудійована фінансова звітність компанії за останні 3 роки;
Документи, що підтверджують повноваження осіб представляти, у тому числі вчиняти правочини, від імені компанії;
Ідентифікаційний номер платника ПДВ;
Ліцензія на право провадження господарської діяльності з постачання природного газу на території України;
Актуальна поштова адреса;
Вебсайт компанії;
Контактні дані (ПІБ, посада, e-mail і телефон) особи відповідальної за комерційні операції та/або процедуру Compliance.

"Смарт Енерджі"

Для підтвердження благонадійності до початку торгів потрібно надати на пошту [email protected] наступні документи:

Документ, що підтверджує реєстрацію (Виписка з ЄДРПОУ).
Статут.
Рішення про призначення керівника (один з наступних документів:
- протокол (рішення) загальних зборів учасників (акціонерів, засновника);
- протокол (рішення) наглядової ради).
Наказ про вступ Керівника на посаду.
Документи на керівника:
1. Копія паспорта;
2. Копія ідентифікаційного коду.
Довідка з банку про відкриття рахунку.
Довіреність на представника (У разі наявності іншої особи, а ніж директор, яка має право підписувати документи від імені юр.особи, потрібно надати довіреність на таку особу разом з копією її паспорта).
Інші документи (ліцензія, дозвіл, атестат, сертифікат тощо). За наявності у юр. особи подаються наступні документи:
- ліцензія на заняття певним видом господарської діяльності;
- дозвіл на виконання певних видів робіт.
(Банківські) Реквізити (Довідка в довільній формі із зазначенням реквізитів:
1. найменування (повне та скорочене);
2. ідентифікаційний код (код ЄДРПОУ);
3. адреса місцезнаходження (юридична адреса);
4. адреса для листування (фактична адреса);
5. банківські реквізити (назва банку, МФО банку, поточних рахунок) (вказується обов’язково);
6. прізвище, ім’я та по-батькові Директора, а також назва документа на підставі якого він діє (статут, положення, довіреність тощо);
7. Система оподаткування).
Баланс за останнє півріччя (звіт про фінансовий стан та фінансові результати).
Довідка з про відсутність заборгованості перед бюджетом (довідка про відсутність заборгованності з податків, зборів та платежів, що контролюются органами ДФС).

Зразок ДОГОВОРУ .

Вимоги до скан-копій: скан-копії кожного документа робити одним окремим файлом (наприклад: статут 20 сторінок одним файлом, виписка 2 сторінки одним файлом і т.д.), формат pdf, розмір файлу не повинен перевищувати 2мб.

Документи для проходження акредитації направляти на [email protected]обов’язково з поміткою по якому продукту аккредитуєтесь і контактними даними для зворотного зв’язку.

ПрАТ "Видобувна Компанія "Укрнафтобуріння"

Для перевірки потенційного Покупця не пізніше, ніж за 1 робочий день до дня торгів, потрібно надати на електронну пошту [email protected] заповнену, завірену підписом належним чином уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з печаткою (за наявності) Анкета Контрагента - юридичної особи з подальшим надсиланням її на паперовому носії поштою з описом вкладення за адресою: 01010, м. Київ, БЦ "Сенатор", вул. Московська, 32/2.

Зразок ДОГОВОРУ .

Контактна особа від ПрАТ ВК Укрнафтобуріння
Юрій Бойко
050-347-03-92
[email protected]

ТОВ "Газопостачальна компанія "Нафтогаз Трейдинг"

Опитувальник Контрагента

ДП "Укравтогаз"

Для допуску до торгів на ТБ «Українська енергетична біржа» учасник повинен бути акредитований на ТБ «Українська енергетична біржа» за секцією «Природний газ», та крім того, пройти акредитацію в ДП «Укравтогаз». Акредитація Підприємством проводиться шляхом розгляду пакету документів надісланих учасником до ДП «Укравтогаз» на електронну адресу [email protected] та [email protected] .

Кваліфікаційні критерії та інші вимоги до учасників біржових торгів,вимоги до їх застосування та формування

Найменування критерію	Документи, які повинен надати учасник для підтвердження критеріїв	Вимоги до оформлення документів учасника
Наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід	1.1. Довідка довільної форми із зазначенням прізвища та ініціалів, номеру телефону працівника, який має досвід роботи з інформаційною платформою оператора ГТС.	Документи у вигляді скан-копії з оригіналу або копії відповідного документа, завантаженого у форматі .pdf; .jpeg або іншому форматі, що доступний для загального перегляду та не потребує придбання спеціалізованого програмного забезпечення.
Наявність документально підтвердженого досвіду виконання аналогічного (аналогічних) за предметом договору (договорів)	2.1. Довідка довільної форми із зазначенням переліку найбільших (до 5) договорів постачання природного газу кінцевим споживачам за останні 3 роки (в довідці вказати: контрагента; обсяг; період поставки).2.2. Листи-відгуки від не менше ніж 2 контрагентів, яким учасник постачав природний газ.
Надання документів, що підтверджують повноваження посадових осіб або представника учасника на підписання пропозиції та/або договору	3.1. Документ, що підтверджує повноваження посадової особи учасника щодо підпису документів цінової пропозиції та договору закупівлі (протокол (рішення) засновника (-ів)/наказ (розпорядження) про призначення (вступ на посаду)/довіреність тощо). 3.2. Для юридичних осіб які діють на підставі Статуту - копія останньої редакції статуту. 3.3. Заповнений опитувальник контрагента – юридичної особи або опитувальник фізичної особи – контрагента .
Наявність дозвільних документів відповідно до вимог чинного законодавства	4.1. Ліцензія на постачання природного газу (постанова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг про видачу ліцензії).

Параметри стоп-інформації, виявлення яких може стати підставою для недопущення учасника до торгів:

Перебування учасника закупівлі під санкціями відповідно до Закону України “Про санкції” від 14.08.2014 №1644-VII (зі змінами та доповненнями);
Перебування учасника закупівлі в:
- переліку санкцій OFAC Сполучених Штатів Америки;
- списку санкцій Європейського Союзу;
- зведеному списку об’єктів фінансових санкцій у Сполученому Королівстві (Consolidated list of financial sanctions targets in the UK);
- списку осіб, які підлягають обмежувальним заходам з огляду на дії Російської Федерації, що дестабілізують ситуацію в Україні (List of persons subject to restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine);
- Управлінні з впровадження фінансових санкцій Сполученого Королівства (OFSI) при Королівській Скарбниці (UK Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) of the Her Majesty’s Treasury);
- зведеному списку санкцій Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй (Consolidated United Nations Security Council Sanctions List);
Перебування банків, банківські продукти яких використовуються для забезпечення пропозиції/забезпечення виконання договору, під санкціями держав чи міждержавних організацій;
Наявності потенційного комплаєнс-ризику стосовно учасника закупівлі відповідно до внутрішніх документів Підприємства та Групи Нафтогаз.
Відсутність повноважень особи (осіб) на підписання пропозиції учасника та/або договору про закупівлю;
Наявності ознак пов’язаності учасників закупівлі;
Проведення процедури ліквідації учасника (банкрутства);
Наявності заборгованості зі сплати податків, зборів (обов’язкових платежів), а у разі наявності такої заборгованості – наявності документів, що підтверджують розстрочення і відстрочення такої заборгованості у порядку та на умовах, визначених законодавством країни реєстрації такого учасника;
Унесення учасника, або службової (посадової) особи, уповноваженої учасником представляти його інтереси під час проведення закупівлі, або фізичної особи, яка є учасником, до Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення;
Наявності в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань інформації про кінцевого бенефіціара;
Притягнення суб’єкта господарювання (учасника) протягом останніх трьох років до відповідальності за порушення, передбачене пунктом 4 частини другої статті 6, пунктом 1 статті 50 Закону України "Про захист економічної конкуренції", у вигляді вчинення антиконкурентних узгоджених дій, що стосуються спотворення результатів закупівель;
Засудження фізичної особи, яка є учасником закупівлі, або службової (посадової) особи учасника закупівлі, яка представляє учасника (або уповноважена на підписання договору), за злочин, учинений з корисливих мотивів (зокрема пов’язаний з хабарництвом та відмиванням коштів), судимість з якої не знято або не погашено в установленому законом порядку;
Притягнення службової (посадової) особи учасника закупівлі, яку уповноважено учасником представляти його інтереси під час проведення закупівлі або фізичну особу, яка є учасником, до відповідальності за вчинення правопорушення, пов’язаного з використанням дитячої праці чи будь-якими формами торгівлі людьми.Разом з тим, у разі виявлення інших параметрів стоп-інформації, визначених внутрішніми документами Підприємства та Групи Нафтогаз з питань корпоративної безпеки, Підприємство проводить оцінку таких ризиків та приймає рішення щодо акредитації/дискваліфікації учасника.

ДП "Укрспирт"

Для допуску до торгів учасник повинен надіслати в ДП Укрспирт на адреcу [email protected] скан-копії наступних документів:

Ліцензія на постачання природного газу.
Витяг з ЄДР.
Статут.
Баланс і звіт про фінансові результати на останню звітну дату.

ДП Укрспирт проводить попередній відбір учасників згідно кваліфікаційних вимог:

Наявність ліцензій та інших дозвільних документів на постачання природного газу по всій території України Компанія займається видобутком природнього газу або є його імпортером;
Відсутність обтяжень чи обмежень стосовно розпорядження майном чи грошовими коштами підприємства-постачальника з боку державних контролюючих органів;
Відсутність податкового боргу у підприємства-постачальника;
Відсутність рішень щодо обмежувальних заходів (санкцій) з боку Ради національної безпеки і оборони України стосовно підприємства-постачальника;
Відсутність підприємства-постачальника в чорному списку АМКУ.

У випадку, якщо постачальник є посередником (не імпортер чи видобувач природнього газу) встановлюються наступні додаткові критерії:

Досвід на ринку більше 1-го року;
Підприємство прибуткове в поточному та попередньому році;
Статутний капітал не менше 5 млн. грн на момент оголошення повідомлення про торги.

ТОВ "ЙЕ Енергія"

Для підтвердження благонадійності потрібно надати на електронну пошту [email protected] заповнену, завірену підписом, належним чином уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з печаткою (за наявності) Анкету "KYC" з подальшим пересиланням її на паперовому носії поштою з описом вкладення за адресою: 01601, м. Київ, вул. Мечникова, 2А.

ТОВ "ДЕ Трейдинг"

Для перевірки потенційного Контрагента не пізніше, ніж за 2 робочих дня до дня торгів, потрібно надати на електронну пошту [email protected] заповнену, завірену підписом належним чином уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з печаткою (за наявності) Анкета Контрагента - юридичної особи з подальшим надсиланням її на паперовому носії поштою з описом вкладення за адресою: м. Київ, вул. Предславинська, 34-A.

Контактна особа від ТОВ "ДЕ Трейдинг"
Михайло Росул
[email protected]

ТОВ "Газопостачальна компанія "Нафтогаз України"

Для підтвердження благонадійності не пізніше, ніж за 1 робочий день до дня торгів, потрібно надіслати на електронну пошту ТОВ "Газопостачальна компанія "Нафтогаз України" [email protected] заповнений та підписаний кваліфікованим електронним підписом уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з електронною печаткою (за наявності) Опитувальник Контрагента - юридичної особи та Структуру власності (форми додаються), а також надати завірені кваліфікованим електронним підписом та електронною печаткою (за наявності) інформацію або скан-копії наступних документів:

Статут або опис з кодом доступу до Статуту та/або копія іншого установчого документа (якщо учасник торгів працює на підставі іншого установчого документа).
Документ, який підтверджує повноваження керівника (протокол, наказ).
Довіреність (якщо договір буде укладатись представником за довіреністю).
Протокол повноважного органу Товариства на погодження укладання правочину, який перевищує повноваження підписанта.
Баланс (на останню звітну дату для ТОВ та ТДВ, річний – для АТ) або довідка про вартість чистих активів для ТОВ та ТДВ чи вартість активів - для АТ.
Свідоцтво (витяг) платника ПДВ (для платників ПДВ) або інформація про присвоєний Індивідуальний податковий номер.
Свідоцтво (витяг) платника єдиного податку (для платників єдиного податку) або інформація про групу платників єдиного податку та розмір єдиного податку.
Інформація про реквізити банківського рахунку.
Інформація про присвоєний ЕІС-код типу "Х".
Інформація про контактних осіб з питань укладання, підписання та виконання договору.

АТ "Вінницягаз"

АТ "Волиньгаз"

АТ "Дніпрогаз"

АТ "Дніпропетровськгаз"

АТ "Житомиргаз"

АТ "Закарпатгаз"

Для підтвердження благонадійності потрібно надати на електронну пошту [email protected] , [email protected] заповнену, завірену підписом, належним чином уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з печаткою (за наявності) Анкету "KYC" .

АТ "Запоріжгаз"

АТ "Івано-Франківськгаз"

АТ "Київоблгаз"

АТ "Криворіжгаз"

АТ "Львівгаз"

АТ "Миколаївгаз"

АТ "Рівнегаз"

АТ "Сумигаз"

АТ "Тисменицягаз"

АТ "Харківгаз"

Для підтвердження благонадійності потрібно надати на електронні пошти [email protected] , [email protected] заповнену, завірену підписом, належним чином уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з печаткою (за наявності) Анкету "KYC" .

АТ "Харківміськгаз"

АТ "Хмельницькгаз"

АТ "Чернівцігаз"

АТ "Чернігівгаз"

Для підтвердження благонадійності потрібно надати на електронну пошту [email protected]com.ua заповнену, завірену підписом, належним чином уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з печаткою (за наявності) Анкету "KYC" .

ТОВ "АГРОПРОМГАЗ"

Для підтвердження благонадійності, не пізніше, ніж за 1 робочий день до дня торгів, потрібно надати на електронну пошту [email protected] заповнену, завірену підписом, належним чином уповноваженої посадової особи учасника біржових торгів, з печаткою (за наявності) анкету «Знай свого клієнта» із додатками:

статут;
свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи або Виписка з Єдиного державного реєстру;
свідоцтво платника ПДВ або Витяг про реєстрацію платника податку на додану вартість (якщо є платником податку на додану вартість);
свідоцтво платника єдиного податку (якщо зареєстрований в якості платника єдиного податку);
ліцензія на поставку природного газу за нерегульованим тарифом;
документи, що підтверджують повноваження особи, яка підписує договір від імені контрагента (копію довіреності – якщо договір підписує представник за довіреністю, наказу та протоколу вищого органу управління про призначення керівника на зазначену посаду);

ТОВ "ЮКРЕЙНІАН ГАЗ ТРЕЙДИНГ"

Для підтвердження благонадійності, до початку торгів, необхідно надати на пошту [email protected] заповнений, підписаний з печаткою опитувальник і перелік документів, вказаних в опитувальнику.